הבורסה לניירות ערך בתל אביב הודיעה היום כי מחלקת חברים ופיקוח בבורסה הגישה תלונה על עבירות משמעת נגד אחד מחברי הבורסה.
בחודש יולי 2012 ביצעה מחלקת חברים ופיקוח ביקורת אצל חבר שרותי בורסה והשקעות בישראל אי.בי.אי. הביקורת התמקדה בפעילות החבר עבור לקוחות הפועלים בנגזרים הנסחרים בישראל המבצעים באמצעות החבר עסקאות בבורסה בנכסים פיננסים, והמעבירים את העסקאות לחשבונותיהם אצל חבר בורסה אחר, אצלו מוחזקים הנכסים הפיננסים שלהם.
בעקבות הביקורת וממצאיה הוגשה על ידי המחלקה כאמור תלונה נגד החבר. בהתאם להוראות החלק הראשון לתקנון הבורסה הועברה התלונה לבדיקת קובל. הקובל בדק את התלונה ומצא, כי היא מגלה לכאורה עבירות משמעת. בעקבות כך, מונה על ידי מ"מ יו"ר דירקטוריון הבורסה מותב לשיפוט משמעתי, שהרכבו: עו"ד גתית גוברמן, עו"ד אתי דויטש, עו"ד ועו"ד ברכה ליטבק.
החבר חשוד בעבירות הבאות: ביצוע פקודות בנגזרים במרוכז ולא עבור כל חשבון בנפרד; ביצוע פעילות עבור לקוח שלא באמצעות חשבון הלקוח; אי קיום הוראות החלטת דירקטוריון הבורסה בנושא התקנת מנגנון לחסימת אפשרות לביצוע עסקה עצמית; הגשת פקודות תואמות ללא סימונן ככאלה; פעילות עבור לקוחות שלא בהתאם להוראות התקנון; פגיעה אפשרית ביכולת החבר לבחון את עמידתו בהוראות תקנון והנחיות מסוימות וביכולת מסלקת מעו"ף לבחון את גובה הבטחונות המועמדים על ידי החבר הסולק; וליקויים במנגנוני הפיקוח והתיעוד של החבר.
החבר מסר בתגובה כי הליקויים לכאורה תוקנו. הבורסה והחבר הגיעו להסכמה, במסגרתה הוא יודה בהפרות המיוחסות לו, יינזף ע"י המותב ויוטל עליו עיצום כספי בסף 400 אלף שקל.