רשות ניירות ערך שיגרה השבוע מכתבי דרישה לתשלום קנס אזרחי, ל-12 חברות, בגין הפרה של הוראות חוק הייעוץ. סך כל הקנסות מסתכם בכ-575 אלף שקל. בין הנקנסים בנקים, חברות יעוץ והשקעה וניהול תיקים.
חוק הייעוץ קובע כי על כל גוף המעסיק בעלי רשיון (חברות ייעוץ השקעות וניהול תיקים, מנהלי קרנות ובנקים) להגיש לרשות בינואר, אפריל, יולי ואוקטובר בכל שנה, דוח המפרט את שמות כל בעלי הרישיון שהועסקו בחברה בחודש שקדם למועד הגשת הדוח, כתובת הסניף בו הם מועסקים וכן את שמות בעלי רישיון שהעסקתם הסתיימה. מטרת הדיווחים הללו היא לאפשר לרשות לייצר מאגר נתונים עדכני בדבר מקום עיסוקם של בעלי הרישיון. מאגר נתונים זה ישמש כלי בידי הרשות להפעלת סמכויות הפיקוח שלה על בעלי הרישיון.
ביוני 2010, לאחר פרסומו של תיקון 13 לחוק הייעוץ, פרסמה הרשות חוזר מיוחד ובו הבהירה, ביו היתר, כי היא רואה חשיבות רבה בקיום נתונים מעודכנים ברשות בעניין פרטי ההעסקה של בעלי הרישיון, וכי בכוונתה להקפיד על עמידה בדרישות הדיווח על פי החוק. על אף ההתרעה המפורשת, לא הגישו תאגידים רבים יחסית את הדוח הרבעוני כנדרש בחוק – חלקם הגישו באיחור ויש שלא הגישו כלל. במטרה לשרש את התופעה, החליטה הרשות לנקוט הליכי אכיפה כנגד התאגידים הללו, המתבטאים, בין השאר, בהטלת קנסות. להלן רשימת העסקים שנקנסו:
בנק מסד
בנק הפועלים
הבנק הבינלאומי הראשון לישראל
ר. רוזנבאום השקעות
בוקאי ברוקרים
אופקים פיננסיים גלובליים
אתגרים פיננסיים אופטימום ניהול השקעות
מגנה אסט מנג’מנט
קלי שוקי הון שיווק השקעות
שקל ב. אג’יו ניהול סיכונים והחלטות פיננסיות
טנדם קפיטל אסט מנג’מנט
פרוקסימה ניהול השקעות