רשות ניירות ערך הטילה עיצומים כספיים על שלושה מנהלי קרנות נאמנות ועל שתי חברות ציבוריות בסכום כולל של 250,445 ש"ח.
על אלומות ניהול קרנות נאמנות בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 64,079 ₪ בגין רכישת נכסים שלא בהתאם למדיניות ההשקעות של קרן בניהולו; על מגדל קרנות נאמנות בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 35,289 ₪ בגין אי דיווח לרשות על פרטי חשבונות קרן שבניהול מנהל הקרן; על הראל פיא קרנות נאמנות בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 94,842 ₪ בגין אישור בדיעבד ולא מראש של עסקאות מתואמות; על לוינסקי עופר בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 37,290 ₪ בגין אי דיווח במועד על עסקה חריגה עם בעלת השליטה החברה; ועל בתי זיקוק צירון בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 18,945 ₪ בגין איחור בהגשת הדוח התקופתי לשנת 2015.
פירוט העיצומים: עיצום כספי בסך 64,079 ₪ הוטל על אלומות ניהול קרנות נאמנות בע"מ. הרשות הפחיתה 85% מסכום העיצום הכספי וזאת בשל כך שלא נמצאו הפרות קודמות שביצע מנהל הקרן, העובדה שמנהל הקרן הפסיק את ההפרה ודיווח עליה לרשות בעקבות גילוי ההפרה על ידי נאמן הקרן, פעולות שמנהל הקרן נקט למניעת הישנות ההפרה והקטנת הנזק ונסיבות מקלות נוספות.
עיצום כספי בסך 35,289 ₪ הוטל על מגדל קרנות נאמנות בע"מ. הרשות הפחיתה 95% מסכום העיצום הכספי וזאת בשל כך שלא נמצאו הפרות קודמות שביצע מנהל הקרן, העובדה שמנהל הקרן הפסיק את ההפרה מיוזמתו ודיווח עליה לרשות, פעולות שנקט מנהל הקרן למניעת הישנות ההפרה והקטנת הנזק ובשל העובדה כי מדובר בהפרה שזוהי הפעם הראשונה שמוטל עיצום כספי בגינה.
עיצום כספי בסך 94,842 ₪ הוטל על הראל פיא קרנות נאמנות בע"מ. הרשות הפחיתה 80% מסכום העיצום הכספי בשל כך שלא נמצאו הפרות קודמות שביצעה החברה, העובדה שמנהל הקרן הפסיק את ההפרה מיוזמתו, פעולות שנקט מנהל הקרן למניעת הישנות ההפרה והקטנת הנזק ונסיבות מקלות נוספות.
עיצום כספי בסך 37,290 ₪ הוטל על לוינסקי עופר בע"מ בשל אי דיווח במועד על עסקה חריגה עם בעלת השליטה בחברה במסגרתה הועבר לבעל השליטה סכום של 250,000 ₪ כהלוואה ללא בטחונות ו/או ערבות. יצוין כי במועד הטלת העיצום הכספי הוחזרה ההלוואה במלואה על ידי בעל השליטה, אם כי כאמור בעת נתינתה לא אושרה במנגנונים הנדרשים על פי דיני חברות ולא הוצא דווח מיידי בגין נתינתה כנדרש בחוק ובתקנות. הרשות הפחיתה 25% מסכום העיצום הכספי בשל כך שלא נמצאו הפרות קודמות שביצעה החברה ובשל העובדה שהחברה הפסיקה את ההפרה מיוזמתה.
עיצום כספי בסך 18,945 ₪ הוטל על בתי זיקוק צירון בע"מ בשל איחור של 5 ימים בהגשת הדוח התקופתי לשנת 2015. הרשות הפחיתה 75% מסכום העיצום הכספי בשל כך שלא נמצאו הפרות קודמות שביצעה החברה ובשל מצבה הכלכלי של החברה.
בהטלת העיצומים הכספיים על מנהלי קרנות הנאמנות מדגישה רשות ניירות ערך את חשיבות העמידה של מנהל הקרן בהוראות הדין ובהתחייבויות שנטל על עצמו בקשר עם אופן התנהלותו בניהול ההשקעות וכן בציות להוראות שנועדו לאפשר את פיקוח הרשות הבא להגן על המשקיעים ביחידות הקרן. בנוסף, בהטלת העיצומים על החברות הציבוריות, בשל הפרות הדיווח השונות, מדגישה הרשות את חשיבות הדיווח הנאות ובכלל זה, עמידה במועדי הדיווח בכלל ובעסקאות בעלי שליטה בפרט.
יחד עם זאת, בכל המקרים הנדונים נהגה הרשות בהתאם למדיניותה בשנים האחרונות, ליישום תקנות ההפחתה לטובת המפרים. סכומי העיצום הבסיסי על פי החוק הופחתו בשיעורים של בין 45%-95% בהתאם לנסיבות כל מקרה.