גלובס מוסר כי חבר הבורסה של אי.בי.אי הפר לכאורה את תקנון הבורסה באופן מהותי, והוא צפוי לעמוד בפני דין משמעתי, כך נודע ל"גלובס". אי.בי.אי שירותי בורסה צפויה לעמוד לדין, לאחר שמבדיקה שביצעו ברשות ניירות ערך ובבורסה עלה כי במשך תקופה ארוכה ביצעו בחברה - במכוון - פעולות מסחר לא חוקיות.
פעולות אלה, אשר מהוות כאמור הפרה של תקנון הבורסה ונמשכו למעלה משנתיים - טרם מינויו של ג’וליאן אסוס למנכ"ל החברה (מאי 2011) במקומה של תיקי חדד - הקנו לחבר הבורסה של בית ההשקעות הוותיק יתרון במסחר על פני הברוקרים האחרים.
ככל הידוע, הנושא התגלה לפני חודשים ספורים בעקבות חקירה של רשות ני"ע. ברשות העבירו את הממצאים לבורסה, שפתחה בבדיקה, ובעקבותיה הוחלט להעביר את הנושא לטיפול משמעתי חיצוני. בימים הקרובים צפוי יו"ר דירקטוריון הבורסה, תפקיד אותו ממלא באופן זמני ד"ר רון מלכא, למנות "מותב" שינהל את ההליך המשמעתי נגד אי.בי.אי שירותי בורסה, כקבוע בתקנון הבורסה במקרה של עבירות מסוג זה. "מותב" מוגדר כשלושה אנשים (או מספר בלתי זוגי גדול יותר) שלפחות אחד מהם מכהן כדח"צ בדירקטוריון הבורסה, ואחד מהם בעל השכלה משפטית.
בבורסה ממעטים להפעיל הליך משמעתי מעין זה. למעשה, הפעם האחרונה שנקטו שם בצעד דומה הייתה לפני כחמש שנים. למרות שמדובר בהליך משפטי לכל דבר ועניין, והפעולות שביצעו באי.בי.אי מנוגדות לתקנון הבורסה, לא מדובר בעבירה פלילית. כך או אחרת, עבירה משמעתית - ובפרט כזו הכוללת הפרה של חוקיות מסחר - נחשבת חריגה וחמורה, והפעלת הליך משמעתי-שיפוטי מעין זה אינה נפוצה.
לאחר שהמותב יקיים דיון בנושא, שיתנהל כהליך משפטי לכל דבר, עלולה אי.בי.אי לעמוד בפני אחד או צירוף של כמה אמצעי משמעת שיופעלו נגדה: התראה; נזיפה; עיצום כספי של עד 1 מיליון שקל ו/או עד פי ארבעה מהיקף טובת ההנאה שהופקה בגין ביצוע עבירת המשמעת; איסור או הגבלת המשך עיסוקו של עובד או מנהל בכיר בעסקי ניירות ערך אצל חבר הבורסה; איסור על החבר לעסוק בעסקאות שונות או בסוגי עסקאות מסוימים בני"ע בבורסה או מחוץ לבורסה לתקופה של עד שישה חודשים; השעיית החבר לתקופה של עד שישה חודשים; וביטול חברותו של חבר הבורסה.
הדיון צפוי להתקיים בדלתיים סגורות.
מבית ההשקעות נמסר בתגובה כי "אי.בי.אי שירותי בורסה מצויה מזה זמן במגעים מול הבורסה בקשר למספר נושאים הנגזרים מתקנון הבורסה ופרשנותו, ולכן אנו מנועים מלהתייחס לנושא". בבורסה בחרו שלא להגיב.