רשות ניירות ערך הטילה קנסות על חברות בשל הפרות של הוראות חוק הייעוץ. קנס בגובה 105,000 ₪ הוטל על חברת פעילים השייכת לבנק הפועלים בשל הפרות חוק בנוגע לדווח ללקוחות בעניין החזרי עמלות. בביקורת שנערכה בחברת פעילים נמצא, בין היתר, כי החברה לא ציינה בדוחות תקופתיים שנשלחו ללקוחות, את סך החזרי העמלות שקיבלה מחבר הבורסה בגין הפעולות שביצעה בתיקיהם המנוהלים. הרשות קיבלה חלקית את בקשת החברה להפחית את הקנס אולם לא קיבלה את טענת החברה כי מדובר בהפרות שבשולי פעילותה. בהחלטת הרשות נכתב כי הרשות רואה בהפרות הנוגעות לאופן הצגת נתונים חשובים בפני הלקוח, כהפרות שאינן שוליות כלל. במקרה זה, לא זו בלבד שהחברה פירטה את סכום העמלה שנותר בידי הבנק בלבד, המידע ניתן במלל בכתב קטן, כאשר למעלה מ-50% מסכום העמלה נותר בידי החברה, כשמידע זה לא קיבל ביטוי כלשהו בדוח ללקוח. בנוסף, ממצאי הביקורת הציפו ממצאים שונים ולא מעטים, כפי שנמסר לחברה בדוח הביקורת. החלטת הרשות להתמקד באכיפת חלק מההפרות של סעיף 26 לחוק בלבד, אינה מעידה על התנהלות כללית תקינה של החברה או על כך שההפרה הינה בשולי פעילותה.
קנס בגובה 75,000 ₪ הוטל על חברת שקף השקעות במעוף בשל הפרות חוק בנוגע לקבלת החזרי עמלות מחברי בורסה בגין פעולות שבוצעו בתיקי הלקוחות ואי עדכון של צרכי הלקוח. בביקורת שנערכה בחברת שקף השקעות במעוף נמצא כי בדוחות רבעוניים ללקוחותיה לא כללה החברה התייחסות להחזרי העמלות שקיבלה מחבר הבורסה בגין העסקאות שבוצעו בתיקי לקוחות בתקופה המדווחת. נוכח טענת החברה לפיה הודיעה ללקוחותיה על החזרי העמלות שנתקבלו על ידה לפני שנדרשה לעשות כן על ידי הרשות וכן בשל כך שהחברה תיקנה את הדיווחים כך שההפרה לא תשנה, הוחלט להפחית שיעור של 25% מסכום העיצום הכספי.
קנס בגובה 23,992 ₪ הוטל על חברת ורדן, לאור הפרה של הוראת סעיף 27(ג) לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה- 1995. החברה לא דיווחה לרשות באופן מיידי על אי עמידה בתנאי הרישיון לעניין ביטוח, הן לעניין סכום הביטוח הנדרש והן לעניין גובה ההשתתפות העצמית.
קנס בגובה 29,120 ₪ הוטל על חברת להבה, לאור הפרה של סעיף 27(ג) לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה- 1995. החברה לא דיווחה לרשות באופן מיידי על אי עמידה בתנאי הרישיון לעניין גובה הסכום הנדרש לביטוח.