הממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון, עמית גל, שלל היום (ג’) את רישיון סוכן הביטוח של 7 מסוכני פינברט סוכנות לביטוח פנסיוני (2021) בע"מ. החלטת הממונה התקבלה בעקבות מעורבותם של הסוכנים באירוע סלייס, במסגרתו ביצעו הפרות חמורות של הוראות הדין, גרמו נזק משמעותי ללקוחות ופגעו באמון הציבור. הדברים עלו במסגרת ממצאי ביקורת חקירתית רחבה שנערכה על ידי רשות שוק ההון בסוכנות במהלך המחצית השנייה של שנת 2024.
במסגרת הביקורת, הגיעו מוסמכי פיקוח מטעם הרשות לסוכנות ואספו מסמכים וחומרים רבים ממחשבי הסוכנות. בין היתר נאסף תיעוד הליכי העבודה בסוכנות לרבות גיוסים וצירופים של לקוחות שבוצעו על ידי הסוכנים, חומרים רלוונטיים לניוד לקוחות לקופות גמל בניהול אישי (IRA) דרכן צורפו לקוחות הסוכנות לקרנות השקעה זרות בחו"ל.
מהביקורת עלה כי שבעת הסוכנים, בדומה לסוכנים האחרים בסוכנות, פעלו לגייס את כלל לקוחות הסוכנות לקופות גמל בניהול אישי בעיקר באמצעות חברת הגמל סלייס לקרנות השקעה זרות בחו"ל המכונות גם "הקרנות האדומות".
מממצאי הביקורת עלתה תמונה חמורה מאוד המעידה על התנהלות שיטתית של הסוכנים שלא בהתאם להוראות הדין ולחובות הזהירות והאמון החלות עליהם, הכוללת הפרות חוזרות ונשנות של הוראות הדין כסוכנים בעלי רישיון, תוך פגיעה שיטתית ורחבת היקף ויצירת נזק משמעותי ללקוחותיהם. במעשיהם האמורים, פגעו הסוכנים באמון לקוחותיהם והפרו את חובותיהם כבעלי רישיון סוכן ביטוח.
נוכח מהות וחומרת הממצאים המיוחסים לסוכנים, הקשורים לליבת עיסוקם כסוכני ביטוח, הגיע הממונה לכלל מסקנה כי פעילות המעשים המיוחסים להם מצדיקים את שלילת רישיונם.
ברשות מדגישים כי שמירה על אמון הציבור והמקצועיות בענף נמצאים בראש סדר העדיפויות שלה. הרשות תפעל במסגרת סמכויותיה נגד כלל הגורמים שהיו מעורבים באירוע סלייס.