הרשות לניירות ערך הודיעה היום כי עיצומים כספיים הוטלו על בנק לאומי לישראל בע"מ בשל הפרת הוראות חוק הייעוץ וההוראות לבעלי רישיון בקשר לבירור צרכיו והנחיותיו של הלקוח; החברה לניהול תיקים הרי ספיר ניהול השקעות בע"מ בשל הפרת הוראות חוק הייעוץ ותקנות הדיווח ללקוח; חברת פרוטאולוג’יקס בע"מ בגין אי כהונת יו"ר דירקטוריון בחברה במשך תקופה העולה על 60 ימים בניגוד להוראות חוק החברות; חברת וו.טי.פי ישראל (פסולת למוצר) בע"מ וחברת ווידמד בע"מ בגין אי הגשה במועד של דוחות תקופתיים.
רשות ניירות ערך הטילה עיצומים כספיים על בנק לאומי לישראל בע"מ בשל הפרת הוראות חוק הייעוץ להסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995, תקנות הרישום של חוק הייעוץ וכן וההוראות לבעלי רישיון בקשר לבירור צרכיו והנחיותיו של הלקוח; החברה לניהול תיקים הרי ספיר ניהול השקעות בע"מ בשל הפרת הוראות חוק הייעוץ ותקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (דוחות); חברת פרוטאולוג’יקס בע"מ בגין אי כהונת יו"ר דירקטוריון בחברה במשך תקופה העולה על 60 ימים בניגוד להוראות חוק החברות; חברת וו.טי.פי ישראל (פסולת למוצר) בע"מ וחברת ווידמד בע"מ בגין אי הגשה במועד של דוחות תקופתיים.
כאמור, עיצום כספי בסך 750,000 ש"ח הוטל על בנק לאומי לישראל בביקורת שערכה רשות ניירות ערך בבנק במהלך החודשים פברואר עד יולי 2014, נתגלו הפרות אשר יש בהן כדי להעיד על התנהגות לקויה של הבנק ביישום הוראות הדין. חלק מן הליקויים שנמצאו הינם ליקויים שחזרו ונשנו עוד מביקורת קודמת שנערכה בבנק. כלל הליקויים שאותרו במהלך הביקורת מהווים שבע הפרות של הדינים, חוק הייעוץ, תקנות הרישום והוראת בירור הצרכים. הרשות החליטה לקבץ את ההפרות ולייחס לבנק שלוש הפרות, כאשר כל הפרה מתבססת על סוג מסוים של ליקויים שאותרו במהלך הביקורת: ליקויים וכשלים שנמצאו במערכת הייעוץ הממוחשבת בבנק, שהביאה לביצוע לא תקין של הליך בירור הצרכים ותיעודו; ביצוע לקוי של הליך בירור צרכי הלקוח על ידי יועצים בבנק שאינו נובע מכשלים במערכת הממוחשבת; ותיעוד לקוי של פעולות הייעוץ על ידי היועצים. בהחלטה נאמר כי מערכת הייעוץ הממוחשבת לא הותאמה לדרישות הוראת בירור הצרכים אשר בשילוב עם התנהגות היועצים גרמו לביצוע לקוי של הליך בירור צרכי הלקוח ועדכונו על ידי היועצים. כמו כן, צוין כי כשלים אלה נמצאו בכמה היבטים של הליך בירור הצרכים בהם נמצאו ליקויים בסיסיים בקיום ההליך, כאשר חלק מהכשלים הללו הובילו להפרות רוחביות, אשר באו לידי ביטוי בעניינם של כלל לקוחות הבנק.
עיצום כספי בסך 41,040 ש"ח הוטל על חברת פרוטאולוג’יקס בע"מ. בחברה לא כיהן יו"ר דירקטוריון במשך כ-124 יום. בכך הפרה החברה את הוראות חוק החברות, האוסרות על אי כהונת יו"ר דירקטוריון מעל לתקופה העולה על 60 ימים.