בנק לאומי קיבל דרישה לתשלום מהרשות עיצום כספי מהרשות לני"ע בסך של 750 אלף ש"ח בהמשך לביקורת שנערכה בחודשים פברואר עד יולי 5109 במערך הייעוץ בהשקעות בבנק.
סכום העיצום הכספי נקבע בשל שלוש הפרות שנכללו בדוח הביקורת, ולאחר שהרשות מצאה לנכון להפחית את סכום העיצום הכספי בשיעור של 37.5% , בין היתר, בשל הפעולות הנמרצות שננקטו על ידי הבנק לתיקון ומניעת הישנות ההפרות.